Sự sụp đổ của FTX khiến Galois Capital sụp đổ, SEC giải quyết các cáo buộc về việc lừa dối nhà đầu tư và thất bại trong việc lưu ký

• SEC thông báo đã giải quyết xong các cáo buộc đối với Galois Capital vì lỗi lưu ký và tài sản tiền điện tử được chào bán và bán dưới dạng chứng khoán.
• Galois Capital nắm giữ tài sản tiền điện tử trên các nền tảng giao dịch, bao gồm cả sàn giao dịch FTX phá sản, không phải là đơn vị lưu ký đủ tiêu chuẩn.
• Theo thông cáo báo chí của SEC, công ty đã giải quyết các cáo buộc mà không thừa nhận hoặc phủ nhận cáo buộc của SEC với mức phạt dân sự là 225.000 đô la.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã công bố thông cáo báo chí thông báo về các cáo buộc đã giải quyết đối với một cựu cố vấn đầu tư đã đăng ký là Galois Capital Management LLC. Cơ quan quản lý tài chính Hoa Kỳ đã buộc tội công ty này vì vi phạm quy định lưu ký và chào bán và bán tài sản tiền điện tử dưới dạng chứng khoán.

Tài khoản X chính thức của Galois Capital đã đăng dòng tweet về hành động của SEC và cho biết công ty đã sử dụng Fireblocks, một đơn vị lưu ký không đủ tiêu chuẩn và đã thông báo cho cơ quan quản lý về việc này trong hồ sơ.

SEC nộp đơn kiện đã giải quyết đối với Galois Capital

Thông cáo báo chí của SEC ngày 3 tháng 9 cho biết cơ quan quản lý tài chính Hoa Kỳ đã buộc tội Galois Capital vì không tuân thủ các yêu cầu liên quan đến việc bảo vệ tài sản của khách hàng. Công ty này phải chịu trách nhiệm về việc "cung cấp và bán tài sản tiền điện tử dưới dạng chứng khoán".

SEC đề cập rằng sàn giao dịch FTX phá sản nằm trong số các nền tảng giao dịch tiền điện tử được công ty sử dụng làm đơn vị lưu ký. Cơ quan quản lý cáo buộc rằng Galois đã lừa dối các nhà đầu tư về thời hạn hoàn trả và cho phép một số người nhận được tiền của họ trong vòng năm ngày làm việc trong khi những người khác phải chờ đợi lâu hơn.

Trong vụ sụp đổ của FTX vào tháng 11 năm 2022, các nhà đầu tư của Galois Capital đã mất gần một nửa tài sản tiền điện tử và tiền nắm giữ của họ tại một đơn vị không lưu ký, khiến người dùng phải chịu rủi ro cao hơn và dẫn đến thua lỗ nhiều hơn.

Một khoản tiền phạt dân sự là 225.000 đô la đã được áp dụng cho Galois Capital. Số tiền này sẽ được sử dụng để giải quyết các cáo buộc của SEC và phân phối cho các nhà đầu tư bị thiệt hại trong quá trình này.

Galois Capital chỉ trích SEC, nói rằng không có việc làm tốt nào không bị trừng phạt

Công ty cố vấn đầu tư trước đây giải thích trong chuỗi tweet chính thức trên X rằng các nhà đầu tư "được phép rời khỏi quỹ sớm hơn nếu họ không muốn ở lại đó" và cho biết hành động của SEC có nghĩa là "không có hành động tốt nào không bị trừng phạt".

Ngay cả khi công ty phải đối mặt với hình phạt dân sự vì sử dụng một công ty không phải là đơn vị lưu ký, Galois Capital tin rằng Fireblocks là giải pháp tốt nhất cho nhu cầu của họ tại thời điểm đó và là cách an toàn nhất để bảo mật tiền điện tử cho các nhà đầu tư. Công ty đã chia sẻ thông tin chi tiết về việc họ sử dụng Fireblocks để lưu ký tiền của người dùng, trong Biểu mẫu ADV nộp cho SEC.

Ekta Mourya