Robinhood nhận được cảnh báo của SEC đối với đơn vị tiền điện tử vì cáo buộc vi phạm Đạo luật Chứng khoán

• Robinhood cho biết họ đã nhận được “Thông báo Wells” từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ vào ngày 4 tháng 5.
• Nền tảng trao đổi đã được báo cáo hợp tác với cuộc điều tra.
• SEC cáo buộc vi phạm Đạo luật Giao dịch Chứng khoán trong hoạt động tiền điện tử của các sàn giao dịch.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đang điều tra nền tảng giao dịch Robinhood Crypto, LLC. Sàn giao dịch cho biết hôm thứ Hai rằng họ đã nhận được trát đòi hầu tòa điều tra về danh sách tiền điện tử, quyền giám sát tiền điện tử và hoạt động nền tảng.

Sàn giao dịch đã nhận được Thông báo Wells từ SEC, trong đó cơ quan quản lý tài chính Hoa Kỳ cáo buộc vi phạm Mục 15(a) và 17A của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.

Đơn vị tiền điện tử Robinhood nhận thấy hành động pháp lý từ SEC

SEC Hoa Kỳ đã đưa ra Thông báo Wells cho đơn vị tiền điện tử có trụ sở tại Hoa Kỳ của Robinhood, theo hồ sơ tòa án ngày 4 tháng 5. Thông báo của cơ quan quản lý chứng khoán là một lá thư thể hiện kết luận điều tra của SEC, nêu rõ những vi phạm bị cáo buộc mà cơ quan quản lý đã phát hiện ra.

Hồ sơ của SEC cho thấy cơ quan quản lý đang điều tra danh sách tiền điện tử của Robinhood và các hoạt động giám sát tiền điện tử. Nó cũng báo hiệu rằng cơ quan quản lý đang xem xét thực hiện các biện pháp cưỡng chế đối với cáo buộc vi phạm Đạo luật Chứng khoán.

Trong một bài đăng trên blog vào thứ Hai, Giám đốc pháp lý của Robinhood cho biết sàn giao dịch đã cố gắng làm việc với SEC để có được sự rõ ràng về quy định, nhưng những nỗ lực này đã thất bại. Robinhood cho biết họ “thất vọng” khi SEC quyết định đưa ra Thông báo Wells cho đơn vị kinh doanh tiền điện tử của sàn giao dịch Hoa Kỳ.

SEC cáo buộc rằng các đơn vị kinh doanh tiền điện tử của Robinhood đã vi phạm Mục 15(a) – đề cập đến việc đăng ký của nhà môi giới với cơ quan quản lý – và Mục 17A, liên quan đến các yêu cầu đối với các đại lý chuyển nhượng đã đăng ký để xử lý chuyển nhượng chứng khoán, bảo vệ an toàn quỹ và chứng khoán của nhà đầu tư và tổ chức phát hành, và duy trì hồ sơ về quyền sở hữu của nhà đầu tư.

Các bước tiếp theo của cơ quan quản lý có thể liên quan đến hành động mang tính răn đe dân sự, cụ thể là xét xử và/hoặc thủ tục ngừng hoạt động, các hình phạt và hạn chế đối với hoạt động của sàn giao dịch.

Ekta Mourya