Vụ kiện của SEC chống lại Kraken đang có động lực khi thẩm phán bác bỏ kháng cáo

• Một thẩm phán liên bang California đã bác bỏ yêu cầu kháng cáo tạm thời của Kraken, nêu rõ điều này sẽ làm chậm quá trình giải quyết vụ kiện của SEC.
• Thẩm phán nhận thấy SEC có đủ cơ sở để cáo buộc các hoạt động của Kraken có thể đủ điều kiện là hợp đồng đầu tư theo Bài kiểm tra Howey, đòi hỏi phải có thêm thông tin khám phá.
• Tòa án đã bác bỏ lập trường của Kraken về thủ tục hợp đồng đối với các hợp đồng đầu tư, với lý do có tiền lệ chống lại cách giải thích của công ty này về chứng khoán.

Một thẩm phán liên bang tại California đã bác bỏ yêu cầu kháng cáo của Kraken đối với phán quyết cho phép Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) kiện sàn giao dịch tiền điện tử này được tiến hành. Vào thứ Hai, thẩm phán William Orrick đã phán quyết rằng việc cho phép kháng cáo tạm thời ngay bây giờ sẽ chỉ trì hoãn việc giải quyết vụ án.

Thẩm phán lưu ý rằng SEC đã đưa ra đủ cáo buộc để khẳng định rằng các loại tiền điện tử được giao dịch và bán trên Kraken đủ điều kiện là hợp đồng đầu tư theo Bài kiểm tra Howey.

“Về cơ bản, tôi không tin rằng chứng nhận sẽ thúc đẩy đáng kể việc chấm dứt vụ kiện tụng cuối cùng. Mặc dù SEC đã đưa ra lý thuyết hợp lý về vi phạm chứng khoán đối với Kraken, nhưng chỉ có khám phá mới xác định được liệu các giao dịch, giao dịch và trao đổi có diễn ra hay không”, ông nói.

Kraken phải đối mặt với cuộc chiến khó khăn khi tiền lệ pháp lý có lợi cho SEC

Thẩm phán William Orrick lưu ý rằng các khiếu nại của SEC đối với Kraken có vẻ hợp lý, nhưng cần phải có thêm thông tin để xác định xem hoạt động của nền tảng này có đáp ứng tiêu chí của Bài kiểm tra Howey hay không.

Bài kiểm tra Howey là khuôn khổ do Tòa án Tối cao Hoa Kỳ thiết lập để xác định xem một giao dịch có đủ điều kiện là hợp đồng đầu tư hay không và do đó có phải tuân theo các quy định về chứng khoán hay không.

Kraken có kế hoạch kháng cáo phán quyết của thẩm phán Orrick vào tháng 8, bác bỏ động thái bác bỏ vụ kiện của SEC của sàn giao dịch này.

Kraken just took an L in court as Judge Orrick shut down their appeal in the SEC case. 🚨👨‍⚖️

He says the SEC made a solid case that Kraken’s crypto offerings are investment contracts under the Howey test. 😬 #Crypto #SEC #Kraken pic.twitter.com/kSxpu0GkSR

— Professor Crypto (@profcryptotalks) November 19, 2024

Kraken lập luận trong đơn kháng cáo rằng vụ việc đặt ra những câu hỏi thiết yếu về sự tồn tại của hợp đồng đầu tư mà không có thỏa thuận chính thức hoặc nghĩa vụ sau bán hàng, khẳng định rằng những vấn đề này cần được tòa án cấp cao hơn xem xét. Orrick bác bỏ những lập luận này, nêu rằng không có tiền lệ pháp lý nào kể từ phán quyết Howey yêu cầu hợp đồng chính thức để thiết lập hợp đồng đầu tư.

Thẩm phán Orrick chỉ ra rằng nhiều tòa án đã bác bỏ quan điểm của Kraken về luật chứng khoán. SEC đã đệ đơn kiện vào tháng 11 năm 2023 cáo buộc Kraken không đăng ký làm sàn giao dịch, môi giới, đại lý và cơ quan thanh toán bù trừ. Tháng này, SEC đã đệ đơn yêu cầu tòa bác bỏ một số biện hộ của Kraken, tuyên bố rằng luật hiện hành định nghĩa rõ ràng về hợp đồng đầu tư.

Cơ quan này lập luận rằng việc loại bỏ các biện hộ của Kraken sẽ đơn giản hóa quá trình tố tụng và ngăn chặn việc tái tranh tụng không cần thiết đối với các nguyên tắc pháp lý đã được thiết lập.

Reza Ali